代辦股份轉讓系統　　一、代辦股份轉讓系統簡(jiǎn)介 <三板市場(chǎng)>

　　 代辦股份轉讓是證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設施，為非上市股份公司提供股份轉讓服務(wù)

　　 。

　　 為妥善解決原STAQ、NET系統掛牌公司流通股的轉讓問(wèn)題，2001年6月12日經(jīng)中國證監會(huì )批準，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布《證券公司代辦股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉讓工作正式啟動(dòng)，7月16日第一家股份轉讓公司掛牌。為解決退市公司股份轉讓問(wèn)題，2002年8月29日起退市公司納入代辦股份轉讓試點(diǎn)范圍。

　　 目前代辦股份轉讓試點(diǎn)范圍僅限于原STAQ、NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所的退市公司。公司申請委托代辦股份轉讓?xiě)邆涞臈l件：合法存續的股份有限公司、公司組織結構健全、登記托管的股份比例達到規定的要求等。

　　 股份轉讓以集合競價(jià)的方式配對撮合，現股份轉讓價(jià)格不設指數，股份轉讓價(jià)格實(shí)行5%的漲跌幅限制。股份實(shí)行分類(lèi)轉讓，公司股東權益為正值或凈利潤為正值的，股份每周轉讓五次，其他公司股份每周轉讓三次。

　　 代辦股份轉讓是獨立于證券交易所之外的一個(gè)系統，投資者在進(jìn)行股份委托轉讓前，需要開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶(hù)。

　　 代辦股份轉讓投資風(fēng)險較大，投資者應有充分的了解。投資者在與證券營(yíng)業(yè)部簽訂委托協(xié)議，進(jìn)行股份代辦轉讓前，應認真閱讀《股份轉讓風(fēng)險提示書(shū)》，理解所提示的風(fēng)險，承諾自己承擔投資風(fēng)險，并簽名確認。

　　 股份轉讓公司依據《股份轉讓公司信息披露實(shí)施細則》等信息披露的要求，履行信息披露義務(wù)。按照股份轉讓方式分類(lèi)，對股份轉讓公司的信息披露執行不同的標準。股份每周轉讓五次的公司，信息披露參照上市公司標準執行；股份每周轉讓三次的公司，在會(huì )計年度結束后的四個(gè)月內，必須公布經(jīng)具有證券從業(yè)資格會(huì )計師事務(wù)所審計的年度報告。

　　 主辦券商依據委托代辦股份轉讓協(xié)議，對股份轉讓公司信息披露行為進(jìn)行監督，指導、督促股份轉讓公司依法及時(shí)、準確地披露信息。對不履行信息披露義務(wù)的股份轉讓公司，主辦券商有義務(wù)暫停其股份轉讓。

　　 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )委托深圳證券交易所對股份轉讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監控。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉讓業(yè)務(wù)實(shí)施監督管理。

　　 截止2002年底，在代辦股份轉讓系統掛牌的公司有12家，股票14只，投資者開(kāi)戶(hù)數 12萬(wàn)人，市值83億元人民幣，其中A類(lèi)股份流通市值為35億元人民幣，B類(lèi)股份流通市值為2,500萬(wàn)美元。

　　 二、代辦股份轉讓投資問(wèn)題解答

　　 1、何為證券公司代辦股份轉讓？

　　 證券公司代辦股份轉讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設施，為非上市股份有限公司提供的股份轉讓服務(wù)。

　　 2、股份轉讓是如何分類(lèi)的？

　　 代辦股份轉讓系統根據股份轉讓公司質(zhì)量，實(shí)行區別對待，股份分類(lèi)轉讓。同時(shí)滿(mǎn)足以下條件的股份轉讓公司，股份每周轉讓五次：⑴規范履行信息披露義務(wù)，⑵股東權益為正值或凈利潤為正值，⑶最近年度財務(wù)報告未被注冊會(huì )計師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)。上述股東權益為正值是指最近會(huì )計年度經(jīng)審計的股東權益扣除注冊會(huì )計師不予確認的部分后為正值；凈利潤為正值是指最近會(huì )計年度經(jīng)審計的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為正值。

　　 不能同時(shí)滿(mǎn)足以上條件的股份轉讓公司，股份每周轉讓三次。

　　 3、投資者如何從股票簡(jiǎn)稱(chēng)上識別股份每周轉讓的次數？

　　 投資者可從股票簡(jiǎn)稱(chēng)最后的一個(gè)字符上識別股份轉讓的次數。每周一、二、三、四、五各轉讓一次，每周轉讓五次的股票，股票簡(jiǎn)稱(chēng)最后的一個(gè)字符為阿拉伯數字"5"；每周一、三、五各轉讓一次，每周轉讓三次的股票，股票簡(jiǎn)稱(chēng)最后的一個(gè)字符為阿拉伯數字"3"。

　　 4、開(kāi)立股份轉讓帳戶(hù)需要提供哪些資料和繳納多少費用？

　　 投資者開(kāi)立股份轉讓帳戶(hù)需提供的資料如下：

　　 ⑴境內個(gè)人：中華人民共和國居民身份證（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"身份證"）及復印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復印件。

　　 ⑵境外個(gè)人：有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　 ⑶境內機構：企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū)及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)印章的復印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書(shū)、經(jīng)辦人身份證及復印件。

　　 ⑷境外機構：注冊登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機構設立的有效證明文件及復印件、董事會(huì )或董事、主要股東或有權人士的授權委托書(shū)、授權人有效身份證明文件復印件、經(jīng)辦人有效證明文件及復印件。

　　 開(kāi)戶(hù)費用：境內個(gè)人每戶(hù)30元人民幣，境內機構每戶(hù)100元人民幣；境外個(gè)人每戶(hù)4美元，境外機構每戶(hù)15美元。

　　 5、投資者辦理退市公司股份托管手續需提供哪些資料？一般程序是怎樣的？

　　 投資者辦理登記托管手續時(shí)，除攜帶開(kāi)戶(hù)所需的資料外，還應提供原證券交易所證券帳戶(hù)卡原件及復印件、股份轉讓帳戶(hù)卡，并填寫(xiě)非上市公司股份登記托管申請表。主辦券商在核查投資者的證券帳戶(hù)、股份轉讓帳戶(hù)號碼、姓名、證件號碼及股數無(wú)誤后，為投資者提供股份登記托管確認單。

　　 6、股份轉讓規則是如何規定的？

　　 轉讓時(shí)間：股份轉讓日委托申報時(shí)間為上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。

　　 競價(jià)方式：在股份轉讓日下午3：00以集合競價(jià)的方式配對撮合成交。

　　 交易單位：股份轉讓以"手"為單位，每"手"等于100股。

　　 申報規則：申報買(mǎi)入股份，數量應當為一手的整數倍。不足一手的股份，可一次性申報賣(mài)出。

　　 報價(jià)單位：每股價(jià)格，最小委托買(mǎi)賣(mài)單位為人民幣0.01元。

　　 漲跌幅限制：漲跌幅限制為前一交易日轉讓價(jià)格的5％。

　　 7、投資者如何委托轉讓股份？

　　 委托方式：投資者進(jìn)行股份轉讓，可采用柜臺委托、電話(huà)委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式進(jìn)行。

　　 轉讓費用：轉讓傭金按股份轉讓金額的3‰收取，其他費用與A股相同。

　　 交割：投資者于T+1日到原委托營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交割，交割可在柜面進(jìn)行也可在自助交割機上進(jìn)行。

　　 8、出現哪些情況將暫停股份轉讓？出現哪些情況將終止股份轉讓？

　　 根據規定，出現以下情況之一的,股份暫停轉讓。

　　 ⑴公司于轉讓日公布中期報告或年度報告,當日暫停轉讓,下一個(gè)轉讓日恢復轉讓?zhuān)?

　　 ⑵公司召開(kāi)股東大會(huì ),會(huì )議期間為轉讓日的,自股東大會(huì )召開(kāi)當日起暫停轉讓,直至股東大會(huì )決議公告后的第一個(gè)轉讓日恢復轉讓?zhuān)?

　　 ⑶公司于轉讓日公布董事會(huì )關(guān)于權益分派、公積金轉增等決議,當日暫停轉讓,下一個(gè)轉讓日恢復轉讓?zhuān)?

　　 ⑷公司于轉讓日公布其他涉及股份變化的公告,當日暫停轉讓,下一個(gè)轉讓日恢復轉讓?zhuān)?

　　 ⑸股份轉讓公司監事會(huì )按照《公司法》第126條規定的職權所做出的可能對股份的轉讓產(chǎn)生較大影響的決議于股份轉讓日公告,股份當日暫停轉讓,下一個(gè)轉讓日恢復轉讓?zhuān)?

　　 ⑹在公共傳播媒介中出現股份轉讓公司尚未披露的消息，可能對股份轉讓產(chǎn)生較大影響的，可實(shí)施暫停轉讓，直至股份轉讓公司對該消息做出澄清公告后的第一個(gè)轉讓日恢復轉讓?zhuān)?

　　 ⑺股份轉讓價(jià)格出現異常波動(dòng)的，證券公司報經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )批準后，可以對其暫停轉讓，直至有披露義務(wù)的當事人做出澄清公告后的第一個(gè)轉讓日恢復轉讓。

　　 此外，股份轉讓公司出現以下情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )，或證券公司報經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )批準后，可以對其股份暫停轉讓，直至導致暫停轉讓的原因消除后恢復轉讓：

　　 ①股份轉讓公司違反委托代辦協(xié)議；

　　 ②有關(guān)管理部門(mén)依法做出暫停轉讓的決定；

　　 ③公司有重大違法行為；

　　 ④公司發(fā)生影響股份轉讓的其他重大事件。

　　 出現下列情形之一股票基本術(shù)語(yǔ)探析?什么是代辦股份轉讓系統的，股份轉讓公司或證券公司應當公告并終止股份轉讓。

　　 ⑴股份轉讓公司獲準上市或被收購；

　　 ⑵股份轉讓公司或證券公司解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)；

　　 ⑶由于技術(shù)、管理上的原因，股份轉讓公司或證券公司不能實(shí)際履行其職責。

　　 9、投資者如何領(lǐng)取掛牌公司的分紅派息？

　　 股份轉讓公司實(shí)施分紅派息，中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司于股權登記日（R日）的次一工作日，將紅股或股息自動(dòng)劃入投資者股份托管在證券公司處的證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)上。

　　 10、投資者怎樣進(jìn)行股份的非轉讓過(guò)戶(hù)？非轉讓過(guò)戶(hù)的費用是如何收取的？

　　 股份非轉讓過(guò)戶(hù)包括股份的繼承、贈與、財產(chǎn)分割及強制執行等過(guò)戶(hù)形式。

　　 ⑴投資者辦理因繼承而發(fā)生的股份非轉讓過(guò)戶(hù)申請，需提交以下材料：?、倮^承公證書(shū)；②證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件；③繼承人身份證、股份轉讓帳戶(hù)卡及復印件；④股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉股份凍結證明。

　　 委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復印件。

　　 ⑵投資者申請辦理職工股贈與，需提交以下材料：①贈與公證書(shū)；②贈與方原戶(hù)口所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷(xiāo)證明及復印件；③受贈方身份證及復印件；④當事人雙方股份轉讓帳戶(hù)卡及復印件。

　　 委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復印件。

　　 ⑶投資者因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股份非轉讓過(guò)戶(hù)申請，需提交以下材料：①法院的判決書(shū)（調解書(shū)）或經(jīng)婚姻登記機關(guān)確認的離婚協(xié)議；②當事人的身份證及股份轉讓帳戶(hù)卡。

　　 ⑷人民法院依據已生效的裁判文書(shū)要求對投資者持有的股份進(jìn)行強制過(guò)戶(hù)的，應出具介紹信、判決書(shū)（調解書(shū)、仲裁書(shū)）、協(xié)助執行通知書(shū)及執行人員工作證，由代理機構按有關(guān)法律法規查驗證件、法律文書(shū)無(wú)誤后，予以辦理。

　　 開(kāi)戶(hù)代理機構辦理股份非轉讓過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)，按"所涉股份上一轉讓日收市價(jià)股份轉讓手續費率股數"的標準向當事人雙方分別收取手續費，并按"所涉股份上一轉讓日收市價(jià)證券交易印花稅稅率股數"的標準向當事人雙方分別收取印花稅。

　　 11、投資者如何掛失補辦股份轉讓帳戶(hù)？

　　 股份轉讓帳戶(hù)卡毀壞或遺失的投資者，應向開(kāi)戶(hù)代理機構申請掛失補辦股份轉讓帳戶(hù)卡，可以選擇補辦原號或新號的股份轉讓帳戶(hù)卡。

　　 投資者申請掛失補辦股份轉讓帳戶(hù)卡需提交以下材料：⑴境內個(gè)人：身份證及復印件，或者戶(hù)口本、戶(hù)口所在地公安機關(guān)出具的貼本人照片并加蓋公安機關(guān)印章的身份證明及復印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復印件。⑵境外個(gè)人：有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復印件。⑶境內機構：企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū)及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)印章的復印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書(shū)、經(jīng)辦人身份證及復印件。⑷境外機構：注冊登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機構設立的有效證明文件及復印件、董事會(huì )、董事、主要股東或有權人士的授權委托書(shū)、授權人有效身份證明文件復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

　　 開(kāi)戶(hù)代理機構接受投資者掛失補辦申請，經(jīng)審核無(wú)誤后，辦理新股份轉讓帳戶(hù)卡，并將掛失帳戶(hù)中記載的股份轉入新帳戶(hù)中，原股份轉讓帳戶(hù)卡自新股份轉讓帳戶(hù)卡生效之日起自動(dòng)作廢。

　　 掛失補辦費用：境內個(gè)人每戶(hù)30元人民幣，境內機構每戶(hù)100元人民；境外個(gè)人每戶(hù)4美元，境外機構每戶(hù)15美元。

　　 12、如何查詢(xún)股份轉讓帳戶(hù)資料？司法機關(guān)及其他有權機關(guān)在什么情況下才能凍結股份轉讓帳戶(hù)？

　　 投資者可以向開(kāi)戶(hù)代理機構申請查詢(xún)其本人的股份轉讓帳戶(hù)資料。司法機關(guān)及其他有權機關(guān)可以向開(kāi)戶(hù)代理機構查詢(xún)投資者的股份轉讓帳戶(hù)資料。

　　 投資者申請查詢(xún)股份轉讓帳戶(hù)資料需提交以下材料：⑴境內個(gè)人：股份轉讓帳戶(hù)卡及復印件、身份證及復印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復印件。⑵境外個(gè)人：股份轉讓帳戶(hù)卡及復印件、有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復印件。⑶境內機構：股份轉讓帳戶(hù)卡及復印件、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū)及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)印章的復印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書(shū)、經(jīng)辦人身份證及復印件。⑷境外機構：股份轉讓帳戶(hù)卡及復印件、注冊登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機構設立的有效證明文件及復印件、董事會(huì )、董事、主要股東或有權人士的授權委托書(shū)、授權人有效身份證明文件復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

　　 司法機關(guān)及其他有權機關(guān)要求查詢(xún)投資者股份轉讓帳戶(hù)資料、凍結股份轉讓帳戶(hù)的，由開(kāi)戶(hù)代理機構按有關(guān)法律法規查驗證件、法律文書(shū)無(wú)誤后予以辦理。

　　 境內個(gè)人、機構統一每戶(hù)查詢(xún)費用為10元人民幣，境外個(gè)人、機構統一每戶(hù)2美元。

　　 13、投資者如何變更股份轉讓帳戶(hù)資料？

　　 投資者股份轉讓帳戶(hù)資料下列內容之一發(fā)生變化的，應及時(shí)到開(kāi)戶(hù)代理機構辦理變更手續：⑴個(gè)人姓名或機構名稱(chēng)；⑵個(gè)人身份證號碼或者企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū)號碼。

　　 投資者申請變更股份轉讓帳戶(hù)資料需提交以下資料：⑴境內個(gè)人：股份轉讓帳戶(hù)卡、身份證及復印件、發(fā)證機關(guān)出具的身份證變更證明及復印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復印件。⑵境外個(gè)人：股份轉讓帳戶(hù)卡、有效身份證明文件及復印件、發(fā)證機關(guān)出具的身份證明文件變更證明及復印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復印件。⑶境內機構：股份轉讓帳戶(hù)卡、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū)及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)印章的復印件、發(fā)證機關(guān)出具的注冊登記資料變更證明、法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書(shū)、經(jīng)辦人身份證及復印件。⑷境外機構：股份轉讓帳戶(hù)卡、注冊登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機構設立的有效證明文件及復印件、董事會(huì )、董事、主要股東或有權人士的授權委托書(shū)、授權人有效身份證明文件復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

接下來(lái)由股票基本術(shù)語(yǔ)來(lái)給您講代辦股份轉讓系統，弄不懂的看來(lái)看看。

代辦股份轉讓系統：

我認為如今大伙兒搞清楚代辦股份轉讓系統了吧！股票基本術(shù)語(yǔ)早已在上述文章為大伙兒開(kāi)展了幾番解讀，堅信諸位在看了以后應該可以了解要留意的某些關(guān)鍵事宜哦。