一、什么是保薦人和保薦代表人？什么是財務(wù)顧問(wèn)主辦人？

保薦人就是依照法律規定，為上市公司申請上市承擔推薦職責并為上市公司上市后一段時(shí)間的信息披露行為向投資者承擔擔保責任的證券公司。
簡(jiǎn)而言之，就是依法承擔保薦業(yè)務(wù)的證券公司。
保薦代表人是指上市后備企業(yè)和證監會(huì )之間的中介，相當于這家企業(yè)的代表，向證監會(huì )作擔保推薦企業(yè)上市。
?財務(wù)顧問(wèn)(Finance Consultant)，是指具備專(zhuān)業(yè)財務(wù)知識為顧客提供投資理財咨詢(xún)策劃服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。
財務(wù)顧問(wèn)在各個(gè)公司跟各個(gè)行業(yè)的工作職責跟服務(wù)內容都有所不同。
財務(wù)顧問(wèn)應當勤勉盡責，遵守行業(yè)規范和職業(yè)道德。
擴展資料：保薦人在有效保薦期限內，應當履行下列職責：（一） 確認掛牌企業(yè)符合本所要求條件，并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續符合該條件向企業(yè)董事會(huì )提供意見(jiàn)；
（二） 在掛牌企業(yè)申請股權首次掛牌交易時(shí)，協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權掛牌交易事宜，確認所有掛牌交易申報文件符合本規則，并向本所提交《掛牌交易保薦書(shū)》；
（三） 輔導和督促掛牌企業(yè)的董事、監事和高級管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規和本所的有關(guān)規定，及時(shí)、準確回復掛牌企業(yè)及其董事、監事、高級管理人員關(guān)于本所規則的咨詢(xún)；
保薦代表人工作內容：（一）負責證券發(fā)行、承銷(xiāo)項目的開(kāi)發(fā)及執行；
（二）與項目相關(guān)機構的主管部門(mén)（包括中國證監會(huì )、交易所、證監局、證券業(yè)協(xié)會(huì )）進(jìn)行溝通，保證項目的順利進(jìn)行；
（三）開(kāi)發(fā)與維護客戶(hù)關(guān)系。
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二、簡(jiǎn)述證券保薦制度中保薦人的職責?

保薦人在有效保薦期限內，應當履行下列職責： （一） 確認掛牌企業(yè)符合本所要求條件，并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續符合該條件向企業(yè)董事會(huì )提供意見(jiàn)；
（二） 在掛牌企業(yè)申請股權首次掛牌交易時(shí)，協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權掛牌交易事宜，確認所有掛牌交易申報文件符合本規則，并向本所提交《掛牌交易保薦書(shū)》；
（三） 輔導和督促掛牌企業(yè)的董事、監事和高級管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規和本所的有關(guān)規定，及時(shí)、準確回復掛牌企業(yè)及其董事、監事、高級管理人員關(guān)于本所規則的咨詢(xún)；
（四） 輔導和督促掛牌企業(yè)按照法律、法規和本規則的規定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)審閱、核對掛牌企業(yè)擬公告的信息披露文件并書(shū)面確認；
（五） 及時(shí)回復本所的質(zhì)詢(xún)；
（六） 輔導和督促掛牌企業(yè)履行股權掛牌交易需履行的義務(wù)；
（七）協(xié)助掛牌企業(yè)建立、健全符合法律、法規和本規則規定的掛牌企業(yè)治理結構。
（八）確保有足夠和合適的人員專(zhuān)門(mén)從事保薦業(yè)務(wù)；
（九）本所規定的其他責任。

三、保薦人和保薦代表人的區別？最好用通俗易懂的說(shuō)出來(lái)。

如果是在證監會(huì )出的各種文件里看到保薦人的說(shuō)法，那是指“保薦機構”，跟保薦代表人的區別就是保薦機構是有保薦資格的證券公司，保薦代表人是證券公司里具體負責這個(gè)項目保薦業(yè)務(wù)的個(gè)人。
如果是在某些不太正規的場(chǎng)合看到保薦人的說(shuō)法，那很有可能說(shuō)的就是保薦代表人。
保薦人是二級市場(chǎng)的一種特有的證券公司。
這種證券公司的特點(diǎn)從其名稱(chēng)“保薦”二字即可反映出來(lái)，即保薦人既是擔保人，又是推薦人。
具體而言，保薦人就是為二級市場(chǎng)的上市公司的上市申請承擔推薦職責，為上市公司的信息披露行為向投資者承擔擔保職責（除此以外，為了配合好推薦和擔保工作，保薦人的職責還包括輔導、監督以及調查、報告、咨詢(xún)和保密等）的證券公司。
擔保職責是保薦人最具特點(diǎn)的職責。
總之，保薦人就是依照法律規定，為上市公司申請上市承擔推薦職責并為上市公司上市后一段時(shí)間的信息披露行為向投資者承擔擔保責任的證券公司。
簡(jiǎn)而言之，就是依法承擔保薦業(yè)務(wù)的證券公司。

四、證券機構中保薦人是什么職務(wù)?

保薦人 保薦人，即企業(yè)上市的推薦人，一家企業(yè)要想在創(chuàng )業(yè)板上市必須要有保薦人的推薦。
保薦人的職責就是協(xié)助上市申請人進(jìn)行上市申請，負責對申請人的有關(guān)文件做出仔細的審核和披露并承擔相應的責任，

五、保薦人與保薦代表人的區別

保薦人和保薦代表人的不同之處：一、保薦人：保薦人是二板市場(chǎng)的一種特有的證券公司。
這種證券公司的特點(diǎn)從其名稱(chēng)“保薦”二字即可反映出來(lái)，即保薦人既是擔保人，又是推薦人。
具體而言，保薦人就是為二板市場(chǎng)的上市公司的上市申請承擔推薦職責，為上市公司的信息披露行為向投資者承擔擔保職責。
二、保薦代表人：保薦代表人其實(shí)是上市后備企業(yè)和證監會(huì )之間的中介，相當于這家企業(yè)的代表，向證監會(huì )作擔保推薦企業(yè)上市。
工作內容：（一）負責證券發(fā)行、承銷(xiāo)項目的開(kāi)發(fā)及執行；
（二）與項目相關(guān)機構的主管部門(mén)（包括中國證監會(huì )、交易所、證監局、證券業(yè)協(xié)會(huì )）進(jìn)行溝通，保證項目的順利進(jìn)行；
（三）開(kāi)發(fā)與維護客戶(hù)關(guān)系。

六、證券保薦代表人人是干什么的

保薦人是簽字用的，每個(gè)項目最后要由兩位保薦人保薦。
有些保薦人做項目，有些不怎么做，基本上都是大的原則問(wèn)題把把關(guān)吧，有的忙著(zhù)找項目，談項目。
就是這樣吧。
保薦人需要有兩年相關(guān)經(jīng)驗以后由公司給報名參加保薦人考試，考試通過(guò)了稱(chēng)為準保代，然后達到一定要求，比如年限，項目經(jīng)驗什么才可以成為保薦人。

七、關(guān)于證券法，什么叫做保薦人？謝謝

保薦人（Sponsor）實(shí)質(zhì)上類(lèi)似于上市推薦人，在聯(lián)交所的主板上市規則中關(guān)于保薦人的規定也類(lèi)似于上交所對于上市推薦人的規定，主要職責就是將符合條件的企業(yè)推薦上市，并對申請人適合上市、上市文件的準確完整以及董事知悉自身責任義務(wù)等負有保證責任，盡管聯(lián)交所建議發(fā)行人上市后至少一年內維持保薦人對他的服務(wù)，但保薦人的責任原則上隨著(zhù)股票上市而終止。
香港推出創(chuàng )業(yè)板后，保薦人制度的內涵得到了拓展，保薦人的責任被法定延續到公司上市后的兩年之內。
“保薦制”指由保薦人（券商）負責發(fā)行人的上市推薦和輔導，核實(shí)公司發(fā)行文件與上市文件中所載資料是否真實(shí)、準確、完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度，并承擔風(fēng)險防范責任。
保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責,但也不能減輕或者免除發(fā)行人及其高管人員、中介機構及其簽名人員的責任。
保薦制度最引人注目的規定就是明確了保薦機構和保薦代表人責任并建立責任追究機制,將建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度、明確保薦期限、確立保薦責任、引進(jìn)持續信用監管和“冷淡對待”的監管措施。
據此，保薦機構或保薦代表人與發(fā)行人的任何合謀行為，最終都逃脫不了市場(chǎng)的懲罰。
證監會(huì )對保薦代表人的要求相當苛刻。
如關(guān)于保薦代表人投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，證監會(huì )相關(guān)通知的規定如下：(一)具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且自2002年1月1日以來(lái)至少擔任過(guò)一個(gè)境內外首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉換公司債券的主承銷(xiāo)項目的項目負責人。
該項目負責人應是列名于公開(kāi)發(fā)行募集文件的項目負責人。
一個(gè)項目應只認定一名項目負責人。
(二)具備五年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且至少參與過(guò)兩個(gè)境內外首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉換公司債券的主承銷(xiāo)項目。
該參與人員應列名于公開(kāi)發(fā)行募集文件。
一個(gè)項目應只認定兩名參與人員，其中包括一名項目負責人。
(三)具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，目前擔任主管投資銀行業(yè)務(wù)的公司高級管理人員、投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負責人、內核負責人或投資銀行業(yè)務(wù)其他相關(guān)負責人，每家綜合類(lèi)證券公司推薦的該類(lèi)人員數量不得超過(guò)其推薦通道數量的兩倍。

八、保薦人含義是什么？

保薦人（Sponsor），是指企業(yè)上市的推薦人。
一家企業(yè)要想在主板（上海交易所、深圳交易所）、中小板、創(chuàng )業(yè)板上市必須要有保薦人的推薦。
【備注：這句話(huà)和概述中的“二板市場(chǎng)的一種特有的”矛盾。
“二板市場(chǎng)”指創(chuàng )業(yè)板，不包括這句話(huà)中的主板等。
且《證券法》第十一條規定“發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
”也就是說(shuō)，這幾個(gè)板都是要有保薦人的。
】保薦人職責就是協(xié)助上市申請人進(jìn)行上市申請，負責對申請人的有關(guān)文件做出仔細的審核和披露并承擔相應的責任，保薦人在公開(kāi)、公平、公正、規范、自愿的原則下在本所核準的范圍內從事業(yè)務(wù)，不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權限。

九、保薦人是干嘛的？

保薦人是指保薦機構,也就是有證券發(fā)行保薦和承銷(xiāo)資質(zhì)的證券公司。
根據證券法規定,企業(yè)公開(kāi)發(fā)行股票上市必須由保薦人保薦。
主要工作就是幫企業(yè)改制，對企業(yè)進(jìn)行盡職調查，發(fā)現企業(yè)不符合上市條件的地方，然后整改，寫(xiě)招股說(shuō)明書(shū)等申報文件，向證監會(huì )申報上市，最后給企業(yè)發(fā)行股票等等。
保薦人的工作是貫穿上市全過(guò)程的。
請一個(gè)好的保薦機構，會(huì )幫企業(yè)解決很多實(shí)際問(wèn)題，使其符合上市條件，最終通過(guò)上市審核，同時(shí)在發(fā)行股票的過(guò)程中幫企業(yè)賣(mài)個(gè)好價(jià)錢(qián)。
擴展資料：整個(gè)繁復上市過(guò)程的統籌者和領(lǐng)導者，向擬上市公司提供上市的專(zhuān)業(yè)財務(wù)意見(jiàn)，助其處理上市各項事務(wù)；
同時(shí)擔當擬上市公司與聯(lián)交所、中國證監會(huì )、香港證監會(huì )及各專(zhuān)業(yè)中介機構之間的主要溝通渠道。
確保擬上市公司適合上市，其重要資料已在招股文件中全面及準確地披露，及擬上市公司的所有董事明白作為上市公司董事的責任等。
其功能還包括設計股票推銷(xiāo)策略，組織承銷(xiāo)團等。
眾所周知，二板市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險的市場(chǎng)，它的高風(fēng)險緣自二板市場(chǎng)本身有別于主板的功能定位、融資主體和投資主體。
二板市場(chǎng)主要支持創(chuàng )業(yè)投資和有發(fā)展潛力的中小企業(yè)成長(cháng)，其中包括大量的高科技企業(yè)，由于上市門(mén)檻較主板低，企業(yè)規模較小，技術(shù)開(kāi)發(fā)創(chuàng )新風(fēng)險大，盈利前景的不確定性強，投資者為了可能獲得的高收益將承擔更大的風(fēng)險，二板市場(chǎng)本身的波動(dòng)也會(huì )比較大。
因此，各國二板市場(chǎng)的監管者都從上市公司、中介機構、市場(chǎng)本身的制度安排等各個(gè)方面制定規范，加強對風(fēng)險的控制，而保薦人制度的建立正是通過(guò)賦予中介機構更多的權利和責任來(lái)防范風(fēng)險的一個(gè)重要措施。