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基金托管人--基金托管人的職責包括

發(fā)布時(shí)間:2022-05-31 11:53:21   瀏覽:119次   收藏:17次   評論:0條

一、成為基金托管人應當具備哪些條件?

基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。
申請取得基金托管資格,應當具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構和國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構核準:(一)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規定;
(二)設有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén);
(三)取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到法定人數;
(四)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;
(五)有安全高效的清算、交割系統;
(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施;
(七)有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度;
(八)法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構、國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構規定的其他條件。

成為基金托管人應當具備哪些條件?


二、基金托管人的職責主要體現在具體有哪些?

同學(xué)你好,很高興為您解答!  基金托管人是根據法律法規的要求,在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監督、信息披露、資金清算與會(huì )計核算等相關(guān)職責的當事人。
基金托管人具有四項職責:  1.資產(chǎn)保管,即基金托管人應為基金資產(chǎn)設立獨立的賬戶(hù),保證基金的全部資產(chǎn)安全完整。
  2.資金清算,即執行基金管理人的投資指令,辦理基金名下的資金往來(lái)。
  3.資產(chǎn)核算,即建立基金賬冊并進(jìn)行會(huì )計核算,復核審查管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值。
  4.投資運作監督,即監督基金管理人的行為是否符合法律法規及基金合同的規定。
基金托管人主要通過(guò)托管業(yè)務(wù)獲取托管費作為其主要收入來(lái)源,托管規模與其托管費收人成正比。
  希望我的回答能幫助您解決問(wèn)題,如您滿(mǎn)意,請采納為最佳答案喲。
  再次感謝您的提問(wèn),更多財會(huì )問(wèn)題歡迎提交給高頓企業(yè)知道。
高頓祝您生活愉快!

基金托管人的職責主要體現在具體有哪些?


三、證券基金托管人的職責是什么?

你好,《中華人民共和國證券投資基金法》第三十六條對基金托管人應當履行的職責進(jìn)行了明確規定: (一)安全保管基金財產(chǎn); (二)按照規定開(kāi)設基金財產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù); (三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶(hù),確?;鹭敭a(chǎn)的完整與獨立; (四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料; (五)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜; (六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項; (七)對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn); (八)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格; (九)按照規定召集基金份額持有人大會(huì ); (十)按照規定監督基金管理人的投資運作; (十一)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責。

證券基金托管人的職責是什么?


四、基金托管人的職責包括

我國《基金法》規定,基金托管人應當履行下列職責:安全保管基金財產(chǎn);
按照規定開(kāi)設基金財產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù);
對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶(hù),確?;鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;
保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;
按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;
辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項;
對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn);
復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;
按照規定召集基金份額持有人大會(huì );
按照規定監督基金管理人的投資運作;
國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責。

基金托管人的職責包括


五、請問(wèn)什么是基金管理人基金托管人?

基金管理人是負責基金發(fā)起于經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機構。
在我國,按照《證券投資基金管理暫行辦法》,基金管理人由基金管理公司擔任。
基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構能發(fā)起成立,具有獨立法人地位。
基金管理人作為受托人,必須履行“誠信義務(wù)”。
基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化,不得在處理業(yè)務(wù)時(shí),考慮自己的利益或為第三者謀利。
基金托管人是依據基金運行中“管理與保管分開(kāi)”的原則對基金管理人進(jìn)行監督和保管基金資產(chǎn)的機構,是基金持有人利益的代表,通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行和霍信托投資公司擔任。
基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議,在托管協(xié)議規定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。
基金托管人在基金的運行過(guò)程中起著(zhù)不可或缺的作用。

請問(wèn)什么是基金管理人基金托管人?


六、基金托管人是做什么的?

基金托管人是投資人權益的代表,是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機構。
為了保證基金資產(chǎn)的安全,按照資產(chǎn)管理和資產(chǎn)保管分開(kāi)的原則運作基金,基金設有專(zhuān)門(mén)的基金托管人保管基金資產(chǎn)。

基金托管人是做什么的?


七、基金托管人的職責主要體現在具體有哪些?

根據我國《基金法》的規定,基金托管人應當履行下列職責: (一)安全保管基金財產(chǎn);
(二)按照規定開(kāi)設基金財產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù);
(三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶(hù),確?;鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;
(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;
(五)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;
(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項;
(七)對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn);
(八)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格 (九)按照規定召集基金份額持有人大會(huì );
(十)按照規定監督基金管理人的投資運作;
(十一)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責。

基金托管人的職責主要體現在具體有哪些?


八、基金管理人和基金托管人的區別?

通俗的說(shuō) 管理人就是操盤(pán)手 買(mǎi)賣(mài)股票 的人托管人就是財務(wù)出納 一樣 的人 一般是銀行

基金管理人和基金托管人的區別?


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