美國金融業(yè)監管局（FINRA）：職能作用、詳細介紹到現在，時(shí)至2020年06月10日簡(jiǎn)評美國金融業(yè)監管局（FINRA）職能作用詳細介紹，非常值得大家一看的文章。

美國金融業(yè)監管局（FINRA）職能作用詳細介紹：

FINRA，它全稱(chēng)：Financial Industry Regulatory Authority，中文譯名：美國金融業(yè)監管局。

它其實(shí)是一家私人公司，是一家證券業(yè)的自律組織，但同時(shí)又是SEC承認的、合法的監管機構，監管對象主要包括超過(guò)4400家經(jīng)紀公司、16多萬(wàn)家分公司和60多萬(wàn)名注冊證券代表。

美國金融業(yè)監管局成立的目的，是保護所有在美國投資的個(gè)人，不論投資何種金融產(chǎn)品，從貸款買(mǎi)房到投資公司，都能得到應有的權利保護和利益保障。

FINRA的監管范圍涵蓋了證券業(yè)的方方面面，從注冊和教育相關(guān)從業(yè)者和參與人員，制定相應的法規政策，執行相關(guān)的法律和約束，到普及教育參與投資的公眾和提供交易報告和其余相關(guān)行業(yè)設備。

金融業(yè)監管局給入行的個(gè)人及企業(yè)發(fā)放執照，給他們制定行為準則、操守。檢測評定他們有無(wú)違法行為。美國金融業(yè)監管局有權對觸犯法律法規的企業(yè)和個(gè)人處以罰款，暫停執照甚至直接吊銷(xiāo)其行業(yè)執照。

金融業(yè)監管局的另一大作用是投資者教育，FINRA采取媒體宣傳和召開(kāi)研討會(huì )等多種形式，幫助投資者了解金融知識，熟悉基礎的投資工具。

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