美國證券交易委員會(huì )SEC（美國證監會(huì )）：職能作用、詳細介紹過(guò)后，時(shí)至2020年06月10日侃聊美國證券交易委員會(huì )SEC（美國證監會(huì )）職能作用詳細介紹，想具體了解的往下看吧。

美國證券交易委員會(huì )SEC（美國證監會(huì )）職能作用詳細介紹：

美股投資者入門(mén)第一課，就是要認識SEC，全稱(chēng)：Securities and Exchange Commission，譯為：美國證券交易委員會(huì )，簡(jiǎn)稱(chēng)美國證監會(huì )。網(wǎng)址：http://www.sec.gov/。

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1934年之前，美國的資本市場(chǎng)亂象頻生，內幕交易、操縱股市、壓榨散戶(hù)、財務(wù)造假屢屢發(fā)生?！盀榱朔乐沟厍虮黄茐?，為了維護宇宙的和平”，美國聯(lián)邦政府制定《1934年證券交易法》，旨在監督證券法規的實(shí)施。

委員會(huì )由五名委員組成。證監會(huì )主席每五年更換一次，直接由美國總統任命。

SEC在所有政府部門(mén)中地位極高，是直接對國會(huì )負責的，甚至具有一定的獨立立法和司法權。全國和各州的證券發(fā)行、證券交易所、證券商、投資公司，SEC根據法律，都可以對其行使管理和監督的權力。所以，SEC對全國這些機構的監管行動(dòng)，不受任何其他政府部門(mén)的干涉。只有在預算、立法這些重大事項上，需要和其他部門(mén)協(xié)調。

SEC的最終目標是：監督法規的執行，維護證券發(fā)行者、投資者和交易者的正當權益。防止證券活動(dòng)中的過(guò)度冒險、投機和欺詐活動(dòng)，維護穩定的股價(jià)水平。并配合聯(lián)邦儲備委員會(huì )以及其他金融監管機構，讓金融體系變得更靈活，更透明，更安全。

SEC以獨立、公正，權限大、罰款狠著(zhù)稱(chēng)，為奠定美國健康繁榮的資本市場(chǎng)做出了幾乎可稱(chēng)為“不朽”的貢獻。

美國的證券市場(chǎng)管理體制有以下特點(diǎn)：

實(shí)行高度的集權式管理：

SEC管理和控制著(zhù)聯(lián)邦級證券交易所（所謂聯(lián)邦級證券交易所，即通過(guò)了SEC認證，可以在全國范圍，乃至世界范圍內從事證券交易的公司），這些交易所必須無(wú)條件地服從SEC的管理。SEC還同時(shí)還依法監督和管理場(chǎng)外證券市場(chǎng)。

SEC同時(shí)還非常忙碌：

2014年SEC共起訴755起案件，共沒(méi)收或者罰款金額41.6億美元(有幾個(gè)歷史案件在庭審中獲勝)；

2011年SEC共起訴735起案件，沒(méi)收或者罰金總金額28億美元；

2012年SEC共起訴734起案件，沒(méi)收或者罰金總金額31億美元；

2013年SEC共起訴686起案件，沒(méi)收或者罰金總金額34億美元；

歸結SEC的成功，我認為有以下幾點(diǎn)：

1.SEC認為只要是違反證券法規的行為，不論大小，一律都抓；從SEC近年起訴的案件來(lái)看，其所涉及的違規金額，大到上億美元，小到只有4000美元的，都不曾放過(guò)?？芍^“老虎”“蒼蠅”都要打！

2.啟用吹哨人制度，即舉報獎勵制度。2013年整年，SEC已經(jīng)向舉報證券違規行為的舉報人發(fā)放了超過(guò)一億多美元的獎勵，以此激勵行業(yè)內從業(yè)人員敢于對不公平、不透明的內幕交易行為發(fā)聲，群眾監督群眾。

3.超前的對大數據的應用：由于證券交易越來(lái)越復雜，參與者越來(lái)越多，監管難度越來(lái)越高，2013年7月2日SEC宣告成立財務(wù)報告和審計緊急部門(mén)和風(fēng)險及數量分析中心這兩個(gè)部門(mén)；將大數據技術(shù)運用到財務(wù)舞弊調查中，成效斐然。

我覺(jué)得讀完上文，您大概會(huì )明白美國證券交易委員會(huì )SEC（美國證監會(huì )）職能作用詳細介紹了吧，已經(jīng)在上文教授了大家，相信各位看完之后一定能夠學(xué)會(huì )哦。